納閩金融牌照申請(qǐng)指南之證券牌照
2020-11-04 18:14:26
2.申請(qǐng)要求
3.申請(qǐng)流程
4.納閩證券持照公司申請(qǐng)標(biāo)
5.納間證券持照公司運(yùn)營(yíng)要求如下
1.納閩島公司旗下的納閩證券持照人可執(zhí)行以下活動(dòng)
1. 投資咨詢;
2. 行政服務(wù);
3. 證券交易;
4. 特別批準(zhǔn)下的其他服務(wù)。
A. 投資咨詢
基于客戶的投資目標(biāo)及財(cái)務(wù)狀況，分析證券并作出投資推薦，提供證券相關(guān)建議，如發(fā)行或公布研究報(bào)告和分析等，為企業(yè)客戶提供公司理財(cái)和財(cái)務(wù)計(jì)劃方面的咨詢和建議服務(wù)。
B. 行政服務(wù)
代表客戶向納閩金融服務(wù)管理局(LFSA)提交證券相關(guān)文件，包括發(fā)行等同于招股書文件在內(nèi)的任何必須的報(bào)告。
C.證券交易
雙向報(bào)價(jià)和證券交易。
※ 安排證券買賣，包括未在股票交易市場(chǎng)上公開交易、而由客戶發(fā)行、屬于客戶或代表客戶的證券;
※ 認(rèn)購(gòu)證券，以及在認(rèn)購(gòu)以外增發(fā)與其財(cái)政資源相稱的證券;
※ 其他由納閩金融服務(wù)管理局授權(quán)的證券交易。
D.納閩金融服務(wù)管理局可能不時(shí)批準(zhǔn)其他活動(dòng)。
2.申請(qǐng)要求
1. 董事要求有金融相關(guān)學(xué)歷;
2. 來自國(guó)際證監(jiān)會(huì)成員國(guó);
3. 商業(yè)計(jì)劃書;
4. 公司所有員工簡(jiǎn)歷與學(xué)歷證書;
5. 推薦信;
6. 資金財(cái)務(wù)證明。
3.申請(qǐng)流程
?注冊(cè)公司 → 提交證券執(zhí)照申請(qǐng) → 審批與操作。
納閩證券持照公司所得稅
所有認(rèn)證的納間基金管理人從事的業(yè)務(wù)部被視作交易業(yè)務(wù)，因此其所得稅為每個(gè)審計(jì)賬戶的3%。對(duì)于所受損失不予收稅。
4.納閩證券持照公司申請(qǐng)標(biāo)
?1.擁有基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)學(xué)位或者專業(yè)資歷者。納間全融服務(wù)管理局亦將考慮符合最低學(xué)歷要求、并擁有3年資本市場(chǎng)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)或直接基金管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)者;
2.來自國(guó)際證監(jiān)會(huì)(IOSCO)成員國(guó)家或轄區(qū)、經(jīng)核準(zhǔn)的基金管理人、或任何基金管理服務(wù)的提供者。
或者不滿足上述(1)和(2)項(xiàng)要求的人士，如有人員具備適當(dāng)資格或經(jīng)驗(yàn)運(yùn)營(yíng)和管理基金管理業(yè)務(wù)，也可納入考慮范圍。
另外,申請(qǐng)還必須提供
1.涵蓋商業(yè)目的、欲提供的服務(wù)類型、目標(biāo)市場(chǎng)、三年?duì)I收預(yù)測(cè)、人力資源的商業(yè)計(jì)劃書、包括針對(duì)持股比例的公司股權(quán)結(jié)構(gòu);
2.所有主要員工的簡(jiǎn)歷以及學(xué)歷證書;
3.資信人員的推薦信，以及能夠證明其為適當(dāng)人選的相關(guān)文件;
4.能夠體現(xiàn)公司具備足夠財(cái)政資源以及持續(xù)資金支持的個(gè)人財(cái)務(wù)報(bào)表;
5.公司必須至少有兩名董事。
根據(jù)每次申請(qǐng)，納間金融服務(wù)管理局可能要求提供額外信息及文件，以加快申請(qǐng)流程。
5.納間證券持照公司運(yùn)營(yíng)要求如下
?1.在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期間需保持實(shí)收資本在15萬令吉以上(或等值的任何外幣)。此外,根據(jù)證券持照人的風(fēng)險(xiǎn)管理估測(cè)、以及業(yè)務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，可能需要注入與其風(fēng)臉資料相當(dāng)?shù)念~外資本;
2.在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期間需保持專業(yè)賠償保險(xiǎn)政策覆蓋不低于100萬令吉或等值的任何外幣;
3.需維持在納用島注冊(cè)的辦事處，并確保業(yè)務(wù)必須位于、來自或通過納圍島;
4.需確保納基全管理人符合職責(zé)規(guī)定,包括隔離客戶資產(chǎn);
5.需為其運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序，包括業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。這些必須定期接受審查，以確保其持續(xù)恰當(dāng)、相關(guān)和謹(jǐn)慎;
6.確保落實(shí)恰當(dāng)?shù)恼吆统绦?，以保證良好的合規(guī)框架，保障客戶的利益;
7.委任經(jīng)批準(zhǔn)的審計(jì)師開展對(duì)賬目的年度審計(jì)，并在財(cái)政年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)提交審計(jì)結(jié)果;
8.以除馬來西亞令吉以外的任何外幣開展業(yè)務(wù)，令吉僅能支付開銷;
9.根據(jù)與基金管理策略相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)偏好或者承受能力，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃還明確規(guī)定了以維持其業(yè)務(wù)的金融要求。需每年進(jìn)行審查，確保與其商業(yè)計(jì)劃一致;
10.在身份、業(yè)務(wù)地點(diǎn)或辦事處位于納閩島以內(nèi)或以外，基金管理人所有權(quán)以及控股發(fā)生變化時(shí)，需獲得納閩金融服務(wù)管理局的事先批準(zhǔn);
11.在任何架構(gòu)文件或者商業(yè)計(jì)劃發(fā)生修改或變更時(shí)，需以書面形式于30天內(nèi)通知納閩金融服務(wù)管理局;
12.合理謹(jǐn)慎地組織、負(fù)責(zé)有效地控制其事務(wù)，有足夠的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控體系;
13.建立適當(dāng)?shù)暮弦?guī)機(jī)制，以確保其業(yè)務(wù)符合納閩金融服務(wù)管理局發(fā)出的相關(guān)指令、指南和報(bào)告要求;
14.確保遵守與納閩國(guó)際商業(yè)與金融中心(LIBFC)相關(guān)的《2001年反洗錢和反恐怖主義融資法》以及《反洗錢和反恐怖主義融資指南》規(guī)定。
